金陵晚报记者 陶炜
5月16日晚，庞大集团（601258）发布公告称，收到证监会《行政处罚事先告知书》。证监会查出公司存在三项违规行为，包括公司实控人庞庆华、公司未如实披露权益变动情况，未按规定披露关联交易，未披露自身涉嫌犯罪被司法机关调查等。http://www.yixiin.com/
被查出三项违规
根据证监会的文件，庞大集团及其实控人存在三项违规行为。
2015年3月4日，实控人庞庆华披露《简式权益变动报告书》，称公司第二大股东、其一致行动人信达民公司2015年2月16日至3月3日期间累计减持5%的“庞大集团”股票。但实际上，信达民公司卖出的股票依然在其实际控制下，只是为了进行融资而进行的换手安排。庞庆华作为信息披露义务人，未如实披露其一致行动人当时仍实际控制和拥有相关“庞大集团”股票的事实，遗漏披露其通过涉案收益互换进行融资的安排。
调查还发现，庞庆华作为庞大集团的实际控制人，同时也是冀东物贸、中冀贸易的实际控制人，冀东物贸、中冀贸易为庞大集团的关联方。2015年3月至5月期间，庞大集团及其子公司与冀东物贸、中冀贸易发生多笔非经营性资金往来，构成关联交易。庞大集团对其与关联方发生的上述关联交易应当子以披露，但庞大集团并未按照上述规定履行相应的信息披露义务。
另外，2016年10月24日，公安机关向庞大集团出具《调查取证通知书》。同日，公安机关对庞庆华进行讯问并制作讯问笔录，向庞庆华出具《犯罪嫌疑人诉讼权利义务告知书》。半年后的2017年3月27日，公安机关向庞大集团出具《撤销案件决定书》。但庞大集团并未按照规定履行相应的信息披露义务。
顶格处罚带来索赔机会
对于庞大集团的三项违规行为，证监会进行了顶格处罚。
一、对庞庆华作为“未如实披露权益变动情况和遗漏披露相关融资安排”的违法主体，给予警告，并处以 60 万元的罚款：对庞庆华作为庞大集团涉案信息披露违法行为的责任人员，给予警告，并处以 30 万元罚款。两项合计，对庞庆华给予警告，并处以 90 万元的罚款；
二、对庞大集团给予警告，并处以 60 万元罚款；
三、对武成（庞大集团副总经理）给予警告，并处以 30 万元罚款；
四、对刘中英（董事会秘书）给予警告，并处以 15 万元罚款。
由于证监会的这一处罚，在2015年3月2日至2017年5月3日期间买入庞大集团并在2017年5月3日晚间持有该股的投资者将获得索赔的机会。根据案情判断，每股平均买入价格高于3元的投资者，方可加入索赔。投资者可将姓名、联系电话与交易记录发送jzqsp2016@126.com的邮箱参与由《金陵晚报》“易索赔”频道组织的索赔，并在获得赔偿前无需支付任何前期费用。
